《采购部门管理制度》是现代企业管理中不可或缺的重要组成部分。在市场经济日益深化、竞争日趋激烈的背景下，采购作为企业成本控制、供应链稳定、产品质量保障的关键环节，其管理水平直接影响企业的运营效率和核心竞争力。一个规范、高效、透明的采购部门管理制度，不仅能够确保企业以合理的成本获取所需的物资和服务，更能有效防范采购过程中的各类风险，如价格欺诈、质量缺陷、供应中断、以及潜在的廉政风险等。因此，建立健全《采购部门管理制度》对于规范采购行为、提高采购效率、降低采购成本、保证采购质量、维护企业利益具有至关重要的意义。
《采购部门管理制度》的目的在于通过明确采购原则、优化采购流程、规范岗位职责、加强供应商管理、强化内部控制与监督，从而构建一个系统化、标准化、程序化的采购管理体系。它旨在确保采购活动在“公平、公正、公开”的原则下进行，实现采购价值最大化，支持企业的整体战略发展。
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篇一：《采购部门管理制度》（综合运营与流程规范型）
第一章 总则
第一条【目的与依据】
为规范公司采购行为，提高采购效率与效益，降低采购成本与风险，确保采购物资的质量和供应及时性，保障公司生产经营活动的正常进行，依据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条【适用范围】
本制度适用于公司所有部门及全体员工涉及的各项采购活动，包括但不限于原材料、辅助材料、办公用品、固定资产、服务项目等的采购。各子公司、分公司可参照本制度执行，或根据自身特点制定相应的实施细则。
第三条【基本原则】
采购工作应遵循以下基本原则：
- 合法合规原则：所有采购活动必须遵守国家法律法规及公司各项规章制度。
- 计划性原则：采购需求应基于公司生产经营计划和预算，避免盲目采购和紧急采购。
- 经济效益原则：在满足质量、数量、交期等前提下，追求最优性价比，力求降低采购总成本（TCO）。
- 公开、公平、公正原则：采购过程应透明化，对所有潜在供应商一视同仁，确保机会均等。
- 质量优先原则：在成本可控范围内，优先保证采购物资和服务的质量符合公司要求。
- 集中与分散相结合原则：大宗、重要物资实行集中采购，零星、小额物资可适当授权分散采购，但需统一管理。
- 廉洁自律原则：采购人员必须恪守职业道德，杜绝任何形式的商业贿赂和以权谋私行为。
第四条【采购方式】
根据采购物资的性质、金额、市场状况等因素，可采用以下采购方式：
- 招标采购：适用于大宗、高价值或技术复杂的物资和服务采购。
- 竞争性谈判：适用于技术复杂或性质特殊，不能确定详细规格或具体要求的情况。
- 询价采购：适用于规格、标准统一，货源充足且价格变化不大的常规物资采购。
- 单一来源采购（定向采购）：适用于只能从唯一供应商处采购，或发生不可预见的紧急情况。
- 比价采购：适用于小额、零星物资采购，通过至少三家供应商比价后择优确定。
第二章 组织架构与职责权限
第五条【采购组织】
公司设立采购部门，作为采购工作的归口管理部门。根据业务需要，采购部门内部可设立不同品类的采购组。相关部门应予以配合。
第六条【采购部门职责】
- 负责贯彻执行国家有关采购的法律法规和公司采购管理制度。
- 负责编制年度、季度、月度采购计划和预算。
- 负责组织实施各项采购活动，包括供应商寻源、评估、选择，询价、议价、招标等。
- 负责采购合同的拟定、评审、签订、履行跟踪及管理。
- 负责供应商关系管理，建立和维护合格供应商名录。
- 负责收集市场信息，分析价格趋势，控制采购成本。
- 负责处理采购过程中出现的质量、交期等问题。
- 负责采购相关数据的统计、分析和报告。
- 负责采购档案的建立、保管与归档。
- 负责采购人员的业务培训和廉政教育。
第七条【相关部门职责】
- 需求部门：负责提出采购需求，明确物资规格、数量、质量标准、技术要求及需求时间；参与技术评审和验收工作。
- 技术部门：负责提供采购物资的技术标准和参数，参与供应商技术能力评估和产品技术鉴定。
- 质量管理部门：负责制定采购物资的质量检验标准，对到货物资进行质量检验或抽检，出具检验报告。
- 财务部门：负责采购资金的预算审核、支付审批与结算；监督采购成本控制。
- 仓库管理部门：负责到货物资的接收、清点、入库、保管及发放，反馈库存信息。
- 审计监察部门：负责对采购活动的合规性、经济性进行监督、检查和审计。
第八条【采购权限】
公司实行分级授权审批制度，不同金额、不同类别的采购项目，其审批权限按照公司《审批权限管理办法》执行。任何超越权限的采购行为均属无效，并追究相关人员责任。
第三章 采购流程管理
第九条【采购申请】
- 需求部门根据生产经营需要，填写《采购申请单》，详细注明品名、规格型号、数量、技术要求、质量标准、期望交期、预算金额等，并由部门负责人审核签字。
- 《采购申请单》按审批权限逐级上报审批。
第十条【采购执行】
- 采购部门收到经批准的《采购申请单》后，根据采购物资的特性选择合适的采购方式。
- 供应商选择：
- 优先从《合格供应商名录》中选择。
- 若名录中无合适供应商或需引入新供应商，应按供应商管理规定进行寻源和评审。
- 对于招标采购，应按《招标管理办法》执行。
- 对于询价、比价采购，至少需向三家符合条件的供应商发出询价，并记录报价情况。
- 议价与定价：采购人员应充分利用市场信息和议价技巧，与供应商进行价格谈判，争取最优条件。定价需有充分依据，并记录在案。
- 对于重要或大额采购，应组织相关部门人员（如技术、质量、需求部门）共同参与供应商选择和价格谈判。
第十一条【合同签订】
- 采购项目确定供应商和主要条款后，由采购部门负责拟订采购合同。
- 采购合同应采用公司标准合同模板，如需修改或使用对方模板，须经法务部门审核。
- 合同内容应明确双方权利义务，包括品名、规格、数量、质量、价格、交期、付款方式、运输方式、验收标准、违约责任、争议解决等条款。
- 采购合同按公司审批权限规定，经相关领导审批签字并加盖公司合同专用章后生效。
第十二条【订单下达与跟踪】
- 合同生效后，采购部门向供应商下达正式采购订单，并明确交货细节。
- 采购人员负责跟踪订单执行情况，及时与供应商沟通，确保按期、按质、按量交货。如遇异常情况，应及时上报并采取应对措施。
第十三条【到货验收】
- 物资到货后，仓库管理部门负责核对采购订单、送货单，清点数量、检查外观包装。
- 质量管理部门或需求部门（根据物资类别）负责按合同约定的标准进行质量检验或技术验收。
- 验收合格后，由验收人员在《入库验收单》上签字确认，仓库办理入库手续。
- 验收不合格的，采购部门应及时与供应商联系处理，根据情况采取退货、换货、索赔等措施。
第十四条【付款结算】
- 供应商凭生效合同、发票、《入库验收单》等有效单据，向采购部门申请付款。
- 采购部门审核单据无误后，填写《付款申请单》，连同相关附件报财务部门。
- 财务部门根据合同约定和审批权限审核付款申请，办理付款手续。
第四章 供应商管理
第十五条【供应商开发与评审】
- 采购部门负责供应商信息的收集、筛选和初步评估。
- 对潜在供应商，需组织相关部门（如技术、质量、生产）进行资质审查、现场考察和综合评审，评审内容包括供应商的生产能力、技术水平、质量保证体系、财务状况、商业信誉、社会责任等。
- 评审合格的供应商，经批准后纳入《合格供应商名录》。
第十六条【供应商绩效考核】
- 采购部门应定期（如每季度、每半年或每年）对合格供应商进行绩效考核，考核指标包括：价格竞争力、产品质量、交货准时率、服务配合度、技术支持能力等。
- 考核结果应与供应商沟通，作为后续采购份额分配、合作深化或淘汰的依据。
第十七条【供应商关系维护】
- 与核心供应商建立长期、稳定、互利的战略合作关系。
- 定期与主要供应商进行沟通，了解其经营状况和市场动态。
- 对表现优秀的供应商可给予适当激励。
第十八条【供应商淘汰】
对于绩效考核不合格、发生重大质量事故、严重违约、商业信誉差或不再符合公司要求的供应商，应按程序从《合格供应商名录》中淘汰。
第五章 采购成本与质量控制
第十九条【成本控制】
- 采购部门应建立价格信息数据库，密切关注市场行情，努力降低采购成本。
- 通过集中采购、招标比价、长期协议、价值分析（VA/VE）等多种方式控制和优化采购成本。
- 推行阳光采购，杜绝暗箱操作和价格虚高。
第二十条【质量控制】
- 明确采购物资的质量标准，并在采购合同中详细约定。
- 加强对供应商生产过程的质量监控（必要时）。
- 严格执行进货检验制度，不合格品不得入库和使用。
- 建立质量问题追溯和处理机制。
第六章 廉洁自律与风险防范
第二十一条【廉洁要求】
- 采购人员必须遵守国家法律法规和公司廉洁从业规定，不得利用职务之便谋取不正当利益。
- 严禁接受供应商的现金、有价证券、支付凭证、贵重礼品等。
- 严禁向供应商索取或收受回扣、佣金。
- 严禁在供应商处报销应由个人支付的费用。
- 采购人员的近亲属不得在与公司有业务往来的供应商单位担任直接影响采购决策的职务，或持有股份。遇有此类情况，相关采购人员应主动申报并回避。
第二十二条【风险防范】
- 建立采购风险识别和评估机制，重点关注市场风险、信用风险、质量风险、法律风险、廉政风险等。
- 重要采购项目应制定风险应对预案。
- 加强合同管理，防范合同履约风险。
- 定期对采购流程和关键控制点进行检查和审计。
第七章 档案管理
第二十三条【档案内容】
采购档案包括但不限于：《采购申请单》、询价/招标记录、投标文件、中标通知书、采购合同、订单、送货单、《入库验收单》、发票复印件、付款凭证、供应商资料、质量检验报告等。
第二十四条【档案管理】
- 采购部门应指定专人负责采购档案的收集、整理、分类、编号、归档和保管。
- 采购档案应保证完整、准确、系统，并按规定期限保存。
- 档案的查阅、借阅须按公司档案管理规定办理手续。
第八章 附则
第二十五条【制度解释】
本制度由公司采购部门负责解释。
第二十六条【制度修订】
本制度根据国家法律法规变化及公司经营管理需要，可适时进行修订。修订程序与制定程序相同。
第二十七条【生效日期】
本制度自发布之日起生效。原有相关规定与本制度不一致的，以本制度为准。
篇二：《采购部门管理制度》（战略导向与价值创造型）
第一章 总论：战略采购的使命与愿景
第一条【战略定位】
本制度旨在确立公司采购部门的战略定位，使其从传统的事务执行者转变为价值创造的驱动者和供应链整合的协调者。采购活动不仅是满足内部需求的手段，更是实现公司整体战略目标、提升核心竞争力的关键环节。
第二条【核心使命】
采购部门的核心使命是通过专业的市场洞察、高效的资源整合、创新的合作模式，为公司获取最具价值的外部资源，确保供应链的安全、高效与可持续发展，并驱动成本优化、质量提升与技术创新。
第三条【指导原则】
- 价值导向：所有采购决策均以最大化公司整体价值为出发点，综合考量成本、质量、效率、风险、创新及可持续性。
- 战略协同：采购策略与公司发展战略、产品战略、市场战略紧密结合，主动参与前端研发设计与后端市场反馈。
- 伙伴关系：与关键供应商构建长期、互信、共赢的战略合作伙伴关系，共同抵御风险，分享创新成果。
- 全球视野：积极拓展全球采购渠道，利用全球资源优势，优化供应链布局。
- 数据驱动：依托数据分析进行科学决策，持续优化采购绩效。
- 持续改进：建立动态的采购管理体系，鼓励创新，拥抱变革，不断提升采购专业能力和组织效率。
第二章 组织进化与能力建设
第四条【组织架构优化】
采购部门应构建与战略采购相适应的敏捷型组织架构，可设立品类管理、战略寻源、供应商关系管理、采购运营、市场情报分析等专业化团队，强化跨部门协作机制。
第五条【人才发展战略】
- 专业能力提升：系统培养采购人员的市场分析、谈判议价、风险管理、合同管理、项目管理以及跨文化沟通能力。
- 战略思维培养：提升采购团队对行业趋势、技术发展、宏观经济的理解，培养其战略规划与前瞻性思维。
- 领导力发展：选拔和培养具有战略眼光和卓越领导力的采购管理者，带领团队实现战略目标。
- 知识管理：建立采购知识库，沉淀采购经验，促进知识共享与传承。
第六条【技术平台支撑】
积极引进和应用先进的采购管理信息系统（如SRM、电子采购平台），实现采购流程电子化、数据可视化、决策智能化，提升采购效率和透明度。
第三章 战略寻源与品类管理
第七条【品类战略制定】
- 对公司采购的物资和服务进行系统性分类（品类划分）。
- 针对不同品类，结合其对公司业务的重要性、供应市场复杂性、成本构成等因素，制定差异化的品类采购战略（如杠杆品类、瓶颈品类、战略品类、常规品类）。
- 品类战略应明确该品类的寻源策略、供应商管理策略、成本控制目标和风险管理措施。
第八条【战略寻源流程】
- 需求分析与定义：深入理解业务需求，参与早期需求规范的制定，挑战不合理的规格和要求。
- 市场研究与分析：全面调研供应市场结构、主要供应商、价格趋势、技术动态、潜在风险等。
- 寻源策略选择：根据品类战略和市场分析结果，选择合适的寻源方法（如全球寻源、本地寻源、集中寻源、战略联盟等）。
- 供应商评估与选择：运用多维度评估模型（如QCDS、TCO），选择能够提供长期价值的战略供应商。
- 谈判与合同签订：开展基于价值的谈判，签订战略合作框架协议，锁定长期供应和成本优势。
第九条【成本管理与价值工程】
- 推行总拥有成本（TCO）管理，从采购、使用、维护到处置的全生命周期评估成本。
- 积极开展价值分析/价值工程（VA/VE）活动，与供应商及内部研发、生产部门协作，通过设计优化、材料替代、工艺改进等方式降低成本、提升价值。
- 建立动态的价格跟踪和预测机制，利用期货、长期协议等工具对冲价格波动风险。
第四章 战略供应商关系管理
第十条【供应商分级分类】
根据供应商对公司的战略重要性、供应风险、合作潜力等因素，对供应商进行分级分类管理（如战略供应商、核心供应商、优先供应商、一般供应商）。
第十一条【战略合作深化】
- 与战略供应商建立高层互访机制，共同制定合作愿景和发展规划。
- 推行早期供应商介入（ESI），邀请战略供应商参与新产品研发和工艺改进。
- 建立联合改善团队，共同解决供应链中的瓶颈问题，提升整体效率。
- 探索与战略供应商在技术、市场、资本等层面更深层次的合作。
第十二条【供应商绩效与激励】
- 建立科学、透明的供应商绩效管理体系，定期对供应商进行评估，并将结果反馈给供应商。
- 基于绩效结果，实施差异化的激励措施，如增加采购份额、授予优先供应权、联合开发项目、评选优秀供应商等。
- 对绩效持续不佳或不符合公司战略发展要求的供应商，应制定改进计划或逐步淘汰。
第十三条【供应链风险协同管理】
- 与关键供应商共同识别和评估供应链风险（如地缘政治风险、自然灾害风险、供应中断风险、财务风险等）。
- 建立供应链风险预警和应急响应机制，与供应商协同制定风险应对预案。
- 推动供应商提升其自身的风险管理能力和供应链韧性。
第五章 采购运营卓越化
第十四条【流程优化与标准化】
持续优化从需求到付款（P2P）的端到端采购流程，消除冗余环节，提高自动化水平，确保流程高效、合规、透明。
第十五条【合同与履约管理】
- 强化合同的法律评审和风险控制，确保合同条款的严谨性和可执行性。
- 建立合同履约跟踪系统，监控合同执行进度、质量、付款等关键节点。
- 对合同变更和争议进行规范化管理，维护公司合法权益。
第十六条【库存与物流优化】
协同需求部门和供应商，优化库存策略（如VMI、JIT），降低库存持有成本和风险。选择高效、可靠的物流合作伙伴，确保物资及时、安全送达。
第六章 绩效衡量与持续改进
第十七条【战略采购绩效指标（KPIs）】
建立一套能够反映战略采购价值贡献的KPI体系，除传统成本节约外，还应包括：
- 供应商创新贡献（如新产品/技术引入数量、研发周期缩短）。
- 供应链风险降低程度（如备选供应商比例、供应中断次数）。
- 供应商合作满意度。
- 采购流程效率（如采购周期、电子化率）。
- 可持续采购表现（如绿色采购比例、供应商社会责任达标率）。
第十八条【绩效回顾与改进机制】
- 定期对采购战略、品类策略、供应商策略及运营绩效进行回顾和评估。
- 基于KPI分析结果，识别改进机会，制定并实施改进方案。
- 鼓励采购团队内部以及跨部门的经验分享和学习，形成持续改进的文化。
第十九条【内部控制与审计】
建立健全采购内部控制体系，确保采购活动符合公司政策和道德规范。定期接受内部和外部审计，及时发现和纠正问题，防范腐败风险。
第七章 结语：构建面向未来的采购生态
第二十条【文化建设】
培育以价值创造、协同合作、勇于创新、廉洁诚信为核心的采购文化，激发团队潜能，提升组织整体战斗力。
第二十一条【利益相关者沟通】
加强与内部客户、供应商、股东及社会各界的沟通，传递采购价值，赢得理解与支持，共同构建健康、可持续的采购生态系统。
第二十二条【制度的动态适应】
本制度将根据公司战略调整、市场环境变化和采购实践发展，进行动态评估和适时修订，以保持其前瞻性和有效性。
篇三：《采购部门管理制度》（风险控制与合规保障型）
第一章 总则：风险意识与合规底线
第一条【制定目的】
为有效防范和控制公司采购活动中可能出现的各类风险，确保采购行为的合法性、合规性和廉洁性，保障公司资产安全和声誉，维护公司整体利益，特制定本制度。本制度是公司全面风险管理体系和内部控制体系在采购领域的核心构成。
第二条【基本理念】
- 风险为本：所有采购活动和流程设计均应充分识别、评估和应对潜在风险。
- 合规优先：严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部各项规章制度，是采购工作的首要前提。
- 全程控制：风险控制和合规管理应贯穿于采购需求的提出、供应商选择、合同签订、履约验收、付款结算及后续管理的整个生命周期。
- 权责对等：明确各岗位在风险控制与合规管理中的职责，确保责任落实到人。
- 预防为主：将风险管理的重心从事后补救转向事前预防和事中控制。
- 持续监控：建立动态的风险监控和报告机制，对采购风险进行持续跟踪和预警。
第三条【适用范围与责任主体】
本制度适用于公司所有涉及采购的部门、岗位和人员。采购部门是采购风险控制与合规管理的主要责任部门，各相关部门（如需求部门、财务、法务、审计、质量等）应在其职责范围内承担相应的风险控制与合规责任。
第二章 采购风险识别与评估
第四条【风险分类】
公司采购活动面临的主要风险包括但不限于：
- 市场风险：价格大幅波动、供应短缺或中断、技术更新换代等。
- 供应商风险：供应商财务困境、经营不善、质量不稳定、不诚信、违约、倒闭等。
- 质量风险：采购物资或服务不符合质量标准，影响生产或最终产品质量。
- 合同法律风险：合同条款不清晰、权责不对等、履约争议、知识产权侵权等。
- 操作风险：采购流程不规范、信息传递错误、人为失误、系统故障等。
- 廉政风险：商业贿赂、以权谋私、关联交易、利益输送、信息泄露等。
- 合规风险：违反法律法规（如招投标法、反不正当竞争法）、环保、劳工、数据安全等要求。
- 财务风险：付款差错、资金挪用、预算超支、汇率风险等。
第五条【风险识别方法】
采购部门应会同相关部门，定期或不定期采用流程分析、历史数据分析、专家访谈、内部检查、外部审计反馈等多种方法，系统识别采购各环节的潜在风险点。
第六条【风险评估机制】
- 对已识别的风险，应从其发生的可能性和一旦发生可能造成的影响（财务损失、声誉损害、运营中断等）两个维度进行评估，确定风险等级（如高、中、低）。
- 建立风险数据库，记录风险描述、产生原因、潜在影响、现有控制措施、风险等级等信息。
- 重点关注高等级风险，并制定优先应对策略。
第三章 关键环节的风险控制与合规要求
第七条【需求与计划阶段】
- 需求审批控制：确保采购需求真实、合理，符合预算和公司战略，防止不必要的采购和超前采购。严格执行《采购申请审批流程》。
- 技术规格风险：需求部门和技术部门应确保技术规格明确、无歧义、无不合理的排他性条款，避免因规格问题导致采购失败或质量问题。
第八条【供应商选择与管理阶段】
- 供应商准入控制：
- 建立严格的供应商资质审查标准，包括其合法经营资格、财务状况、技术能力、质量体系、履约记录、商业信誉、社会责任（如环保、劳工标准）等。
- 禁止与被列入“黑名单”或存在严重不良记录的供应商合作。
- 对新供应商的引入，必须经过多部门联合评审和审批程序。
- 招标与比价过程控制：
- 严格遵守《招标投标法》及公司《招标管理办法》，确保招标过程的公开、公平、公正，防止围标、串标。
- 询价、比价过程应有清晰记录，确保至少三家合格供应商参与，防止形式主义。
- 评标/选择标准应事先明确并客观应用。
- 单一来源采购控制：严格控制单一来源采购的适用范围和审批权限，必须有充分、合理的理由，并备案。
- 利益冲突防范：采购人员及参与采购决策的相关人员，如与潜在供应商存在可能影响公正性的利害关系（如亲属关系、投资关系等），必须主动申报并回避。禁止指定供应商或干预正常采购程序。
第九条【合同订立与履行阶段】
- 合同标准化与法律审查：优先使用公司标准合同文本。对非标准合同或重大、复杂合同，必须经法务部门或外聘法律顾问审查，确保条款合法、完整、权责清晰，有效防范法律风险。
- 关键条款设定：合同中必须明确质量标准、验收方法、交付期限、价格条款、支付条件、保密义务、知识产权归属、违约责任、争议解决方式等关键内容。
- 合同审批与签署：严格执行合同分级审批权限，确保合同由被授权人正式签署并加盖有效印章。
- 履约跟踪与变更管理：
- 建立合同履约台账，动态跟踪合同执行情况。
- 对合同的任何变更（如数量、价格、交期、规格的调整），均需履行正式的变更审批程序，并签署书面补充协议。口头承诺无效。
- 对供应商的违约行为，应及时取证并依据合同追究其责任。
第十条【验收与付款阶段】
- 验收标准与程序：严格按照合同约定的质量标准、数量和技术要求进行验收。验收过程应有记录，验收单据需由相关责任人签字确认。
- 不合格品处理：对验收不合格的物资或服务，应依据合同约定及时与供应商交涉处理（退货、换货、索赔等），并防止不合格品流入生产或使用环节。
- 付款审核控制：财务部门在付款前，必须严格审核采购合同、采购订单、入库验收单、发票等原始凭证的一致性和合规性，确保付款对象、金额、时间的准确无误。防止重复支付、超额支付。
第四章 廉政建设与监督机制
第十一条【廉洁从业准则】
- 采购人员必须签署《廉洁从业承诺书》，严格遵守公司反商业贿赂政策。
- 严禁接受或索取供应商任何形式的贿赂、回扣、礼金、有价证券、宴请或不当款待。
- 严禁利用职务便利为本人、亲友或特定关系人谋取不正当利益。
- 严禁向供应商泄露公司商业秘密或招标信息。
- 采购决策和执行过程应保持独立性和客观性。
第十二条【申报与回避制度】
采购人员如遇亲属或重要关联方在供应商任职或持有股份等情况，可能影响公正执行公务时，应主动向直接上级和监察部门书面申报，并回避相关采购业务。
第十三条【举报与调查机制】
- 设立畅通、保密的举报渠道（如举报电话、邮箱），鼓励员工和外部合作方举报采购过程中的违规违纪和腐败行为。
- 公司审计监察部门负责受理举报，并组织独立、公正的调查。对查实的违规行为，将严肃处理，涉嫌犯罪的移交司法机关。
第十四条【内部审计与监督】
- 审计监察部门定期或不定期对采购部门的制度执行情况、流程合规性、风险控制有效性、成本效益以及廉洁状况进行专项审计和检查。
- 审计结果应向管理层报告，并督促采购部门对发现的问题进行整改。
第五章 供应商合规管理
第十五条【供应商合规承诺】
要求主要供应商签署《供应商行为准则》或《反商业贿赂承诺书》，承诺遵守法律法规、商业道德，不参与任何形式的腐败行为。
第十六条【供应商背景调查】
在供应商准入和定期评估中，加强对其合规记录、商业信誉、法律诉讼等方面的背景调查，必要时可引入第三方专业机构进行尽职调查。
第十七条【违规供应商处理】
对于存在商业贿赂、欺诈、提供虚假信息、严重质量问题或违反合规承诺的供应商，视情节轻重采取警告、暂停合作、列入黑名单、终止合同、追究法律责任等措施。
第六章 培训与文化建设
第十八条【合规与风险培训】
定期对采购人员及相关岗位人员进行法律法规、公司制度、风险识别、职业道德和廉洁从业等方面的培训，提高其合规意识和风险防范能力。
第十九条【合规文化培育】
通过宣传、案例分析、表彰先进等方式，在公司内部营造“合规创造价值”、“风险人人有责”的文化氛围，使合规理念深入人心。
第七章 附则
第二十条【制度的持续评估与更新】
本制度应至少每年评估一次其适用性和有效性，并根据法律法规变化、公司业务发展和风险状况的演变及时进行修订和完善。
第二十一条【责任追究】
对违反本制度规定的行为，公司将根据情节轻重，对相关责任人给予通报批评、经济处罚、降职降级、解除劳动合同等处理；构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
第二十二条【解释权】
本制度由公司审计监察部门会同采购部门、法务部门负责解释。
第二十三条【生效】
本制度自发布之日起正式实施。
